【案情簡介】

　　2013年8月16日11點05分,上證指數出現大幅拉升大盤,一分鐘內漲超5%。最高漲幅5.62%,指數最高報2198.85點,盤中逼近2200點。11點44分,上交所稱系統運行正常。下午2點,光大證券公告稱策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題。有媒體將此次事件稱為“光大證券烏龍指事件”。2014年2月19日,光大證券原策略投資部總經理楊劍波訴證監會一案被法院正式受理。2014年8月5日,包巨芬等投資者訴光大證券內幕交易責任糾紛一案在上海第二中級法院開庭審理。庭審最后階段,審判長認為控辯雙方都存在責任,建議庭外調解,如調解不成再擇日宣判。2014年12月26日,北京市第一中級法院公開宣判,判決駁回楊劍波訴訟請求,楊劍波當庭表示上訴。

　　【推薦理由】

　　此番事件無論是操作失誤,還是模塊故障,抑或程序交易的連鎖反應,其毫無征兆、驟然發生,首次將A股先進的金融交易環境與參與者落后風控制度間的矛盾暴露無遺。2003年前,因公司治理結構紊亂、風險意識差、內控機制形同虛設等原因,南方證券、華夏證券等紛紛在市場的大潮中“裸泳”出局。上一輪的券商整頓,在市場付出了沉重代價的同時,其教訓無疑非常深刻。